2017年证券从业《金融市场基本》模仿试题二_证券从业_海南公司注册

发布时间：2021-04-19 热度：

2017年证券从业资格测验正在如火如荼的举办，为了辅佐宽大学员备战2017年证券从业资格测验，海南公司注册，中华管帐网校特从论坛为宽大考生收集了证券从业资格测验各科目模仿试题，但愿可以或许晋升您的备考结果。以下是证券从业测验《金融市场基本》模仿试题二，祝您进修愉快！

单项选择题

1、保荐制度主要包罗( )。

A.成立独立董事制度

B.明晰保荐期限

C.确立保荐责任

D.成立保荐机构和保荐代表人的注册挂号打点制度

2、证券公司应成立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，增强同( )等中介机构的协调共同。

A.税务事务所

B.状师事务所

C.管帐师事务所

D.评估机构

3、证券公司该当礼聘具有证券相关业务资格的管帐师事务所对其( )举办审计。

A.年度净成本计较表

B.风险成本筹备计较表

C.风险收益计较表

D.风险节制指标禁锢报表

4、证券公司必需一连切合的风险节制指标尺度有( )。

A.净成本与各项风险筹备之和的比例不得低于l0%

B.净成本与净资产的比例不得低于40%

C.净资产与欠债的比例不得低于20%

D.净成本与欠债的比例不得低于8%

5、2003年l2月15日，中国证监会宣布了《证券公司内部节制指引》，要求证券公司应重点防御的风险包罗( )。

A.法令风险

B.财政风险

C.道德风险

D.职业风险

6、有下列景象之一的证券公司不得申请注册挂号为保荐机构( )。

A.净成本为人民币4 000万元

B.公司管理布局存在重大缺陷，风险节制制度不健全可能未有效执行

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政惩罚

D.从业人员中切合保荐代表人资格条件的有4人

7、修订后的《公司法》对公司的注册成本制度、公司管理布局、股东权利掩护、财政管帐制度、归并分立制度等举办了较量全面的修改，增加了( )等方面的划定。

A.法人人格否定

B.关联干系类型

C.累积投票

D.独立董事

8、2005年4月27日，中国人民银行宣布了《全国银行间债券市场金融债券刊行打点步伐》，对金融债券的刊行行为举办了类型，刊行体也在本来单一的政策性银行的基本上，增加了( )。

A.贸易银行

B.企业集团财政公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

9、网下刊行方法主要的缺点是( )。

A.刊行环节多

B.认购本钱高

C.社会事情量大、效率低

D.接收住民储备资金浸染不如网上刊行明明

10、以部属于网上刊行方法的有( )。

A.上网竞价方法

B.刊行认购汪方法

C.上网订价方法

D.储备存款挂钩方法

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