2016年证券从业《证券市场根基法令礼貌》模仿试题二_证券从业_海南公司注册

发布时间：2021-06-07 热度：

为了辅佐宽大学员备战2016年证券从业资格测验，中华管帐网校经心为各人整理了证券从业资格测验各科目模仿试题，但愿可以或许晋升您的备考结果，祝您进修愉快！

单项选择题  

1. 下列属于关闭公司的是（ ）。

A. 无限责任公司

B. 股份有限公司

C. 有限责任公司

D. 股份两合公司

2. 公司该当自作出淘汰注册成本决策之日起（ ）日内通知债权人，并于三十日内涵报纸上通告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

3. 有限责任公司设董事会，海南公司注册，其成员为（ ）人。

A. 3～5

B. 5～7

C. 3～10

D. 3～13

4. 上市公司必需依照法令、行政礼貌的划定，果真其财政状况、策划环境及重大诉讼，在每管帐年度内（ ）发布一次财政管帐陈诉。

A. 两个个月

B. 三个月

C. 四个月

D. 半年

5. 接受因违法被吊销营业执照、责令封锁的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年不得接受公司的董事、监事、高级打点人员。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

6. 虽不是公司的股东，但通过投资干系、协议可能其他布置，可以或许实际支配公司行为的人，指的是（ ）。

A. 控股股东

B. 关联干系

C. 实际节制人

D. 高级打点人员

7. 公司创立后无合法来由高出（ ）个月未开业的，可能开业后自行停业持续六个月以上的，可以由公司挂号构造吊销营业执照。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

8. 下列不属于证券刊行、生意业务勾当应遵循的原则的是（ ）。

A. 公正

B. 果真

C. 合理

D. 公认

9. 国务院证券监视打点机构可能国务院授权的部分该当自受理证券刊行申请文件之日起（ ）个月内，海南公司注册，依照法定条件和法定措施作出予以答应可能不予答应的抉择，海南代理记账，刊行人按照要求增补、修改刊行申请文件的时间不计较在内；不予答应的，该当说明来由。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

10. 公司股本总额高出人民币四亿元的，果真刊行股份的比例为（ ）以上。

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

11. 下列不属于信息果真的内容的是（ ）。

A. 上市通告书

B. 中期陈诉

C. 招股说明书

D. 姑且陈诉

12. 通过证券生意业务所的证券生意业务，投资者持有可能通过协议、其他布置与他人配合持有一个上市公司已刊行的股份到达（ ）时，该当在该事实产生之日起三日内，向国务院证券监视打点机构、证券生意业务所作出版面陈诉，通知该上市公司，并予通告。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20% 

13. 基金打点公司的主要股东是指出资额占基金打点公司注册成本的比例最高，且不低于（ ）的股东。

A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 30%

14. 违反基金礼貌定，擅自果真可能变相果真召募基金的，责令遏制，返还所募资金和加计的银行同期存款利钱，充公违法所得，并处（ ）罚款。

A. 所募资金金额3%以上10%以下

B. 所募资金金额3%以上5%以下

C. 所募资金金额1%以上10%以下

D. 所募资金金额1%以上5%以下

15. 以下不属于能源化工期货的是（ ）。

A. 原油

B. 汽油

C. 乙醇

D. 钢材

16. 期货公司业务实行（ ）制度。

A. 注册

B. 答应

C. 许可

D. 挂号

17. 对颠末整改切合有关法令、行政礼貌划定以及一连性策划法则要求的期货公司，国务院期货监视打点机构该当自验收完毕之日起（ ）日内清除对其采纳的有关法子。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

18. 证券公司的股东该当用钱币可能证券公司策划必须的非钱币工业出资。证券公司股东的非钱币工业出资总额不得高出证券公司注册成本的（ ）。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

19. 认购可能受让证券公司的股权后，其持股比例到达证券公司注册成本的（ ）的，该当事先奉告证券公司，由证券公司报国务院证券监视打点机构核准。

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 15%

20. 不得动用客户的生意业务结算资金可能委托资金的景象为（ ）。

A. 客户举办证券的申购

B. 证券公司补充吃亏

C. 客户举办证券生意业务的结算可能客户提款

D. 客户付出与证券生意业务有关的佣金

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