外国投资者进行战略投资后的变更及处置

发布时间：2021-07-02 热度：

（一）外国投资者进行证券买卖的限制性规定

除以下情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）：

1．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售。

2．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份。

3．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售。

4．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售。

5．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

（二）变更的条件及手续

1．投资者减持股份使上市公司外资股比率低于25%，上市公司应在10日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。上市公司应自外商投资企业批准证书变更之日起30日内到工商行政管理机关办理变更登记，工商行政管理机关在营业执照上调整企业类型为“外商投资股份公司（A股并购）”。上市公司应自营业执照变更之日起30日内到外汇管理部门办理变更外汇登记，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购）”。

2．投资者减持股份使上市公司外资股比率低于1 0%，且该投资者非单一最股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证的相关手续。上市公司自外商投资企业批准证书注销之日起30日内到工商政管理机关办理变更登记，企业类型变更为股份有限公司。上市公司应自营业执照变更之日起30日内到外汇管理部门办理外之登记注销手续。

3．母公司通过其全资拥有的境外子公司进行战略投资并已按期完成的，母公司转让上述境外子公司前应向商务部报告，并根据本办法所列程序提出申请。新的受让方仍应符合本《办法》所规定的条件，承担母公司及其子公司在上市公司中的全部权利和义务，并依法履行向中国证监会报告、公告及其他法定义务。

（三）变更后的处置

投资者通过A股市场将所持上市公司股份出让的，可凭以下文件向上市公司注册所在地外汇局申请购汇汇出：

(1)书面申请。

(2)为战略投资目的所开立的外国投资者专用外汇账户（收购类）内资金经外汇局核准结汇的核准件。

(3)商务部出具的关于上市公司股权结构变更的批复文件。

(4)证券经纪机构出具的有关证券交易证明文件。

海南海南省民企服务中心一站式服务平台从事于注册海南公司企业登记代理，咨询热线：17323224693。为创业者提供海南自贸区注册公司、注册外资公司、注册海南公司、股权并购、财税服务等领域的专业服务。