2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲_证券从业_海南财税代理

发布时间：2021-04-19 热度：

为适应成本市场创新成长，中国证券业协会抉择对质券业从业人员资格测验测试制度实施改良，并将按照证券市场礼貌变革环境和从业人员打点事情需要当令调解。2018年证券从业资格测验测验纲要已宣布，协会将延续利用《证券业从业人员一般从业资格测验纲要（2014）》，详细《金融市场基本常识》测验纲要内容如下：

第二部门 金融市场基本常识

目 录

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

第一章 金融市场体系

第一节 全球金融体系

　　把握金融市场的观念；熟悉金融市场的分类；相识影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；把握金融市场的成果。

　　熟悉非证券金融市场的观念，相识非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。

　　相识全球金融市场的形成及成长趋势；相识国际资金活动方法；熟悉全球金融体系的主要参加者；相识金融危机的教导。

　　第二节 中国的金融体系

　　相识开国以来我国金融市场的演变汗青；熟悉我国金融市场的成长近况；相识影响我国金融市场运行的主要因素。

　　相识银行业、证券业、保险业、信托业的有关环境；熟悉我国金融市场“一行三会”的禁锢架构。

　　相识中央银行主要职能；熟悉存款筹备金制度与钱币乘数的观念；把握钱币政策的观念、法子及方针；把握钱币政策东西的观念及浸染道理；相识钱币政策的传导机制。

　　第三节 中国多条理成本市场

　　把握成本市场的分层特性；把握多条理成本市场的主要内容与布局特征。

　　熟悉中国多条理成本市场建立的近况与成长趋势；熟悉场内市场的界说、特征和成果；熟悉场外市场的界说、特征和成果；熟悉主板、中小板、创业板的观念、上市公司的范例和打点划定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的范例和打点划定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产物报价与处事系统的观念与特点。

　　第二章 证券市场主体

　　第一节 证券刊行人

　　把握证券市场融资勾当的观念、方法及特征；把握直接融资的观念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

　　把握证券刊行人的观念和分类；熟悉当局和当局机构直接融资的方法及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方法及特征；把握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。

　　第二节 证券投资者

　　把握证券市场投资者的观念、特点及分类；相识我国证券市场投资者布局及演化。

　　把握机构投资者的观念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的浸染；熟悉当局机构类投资者的观念、特点及分类；把握金融机构类投资者的观念、特点及分类；熟悉及格境外机构投资者、及格境内机构投资者的观念与特点；把握企业和事业法人类机构投资者的观念与特点；把握基金类投资者的观念、特点及分类。

　　把握个人投资者的观念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

　　第三节 中介机构

　　把握证券公司的界说；相识我国证券公司的成长过程；把握我国证券公司的禁锢束度及详细要求；把握证券公司主要业务的种类及内容。

　　熟悉证券处事机构的种别；熟悉对状师事务所从事证券法令业务的打点；熟悉对注册管帐师、管帐师事务所从事证券、期货相关业务的打点；熟悉对质券、期货投资咨询机构的打点；熟悉对资信评级机构从事证券业务的打点；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的打点；把握对质券金融公司从事转融通业务的打点；熟悉证券处事机构的法令责任和市场准入。

　　第四节 自律性组织

　　把握证券生意业务所的界说、特征及主要职能；熟悉证券生意业务所的组织形式；相识我国证券生意业务所的成长过程。

　　相识证券业协会的性质和宗旨；相识证券业协会的汗青沿革；熟悉证券业协会的职责和自律打点职能；相识证券业协会的机构配置。

　　熟悉证券挂号结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券挂号结算公司的挂号结算制度。

　　把握证券投资者掩护基金的来历、利用、监视打点；熟悉中国证券投资者掩护基金公司设立的意义和职责。

　　第五节 禁锢机构

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