【热】2021证券从业测验新纲要分值漫衍！_证券从业_海南财税代理

发布时间：2021-05-30 热度：

2020年最后一次证券从业资格测验回收了协会宣布的新纲要，幸运的是，2021年证券从业资格测验继承沿用2020年最新纲要！那2021证券从业测验各章节分值漫衍以及各章节测验难点是如何呢？随小编看看吧~

第一章 证券市场根基法令礼貌

考分权重：40分

重要考点举例：公司的种类；股份有限公司的设立方法与措施；合资企业的种类；非凡普通合资企业的内容；有限合资企业的合资人、有限合资企业的名称；有限合资企业的非凡性；违反合资企业法及合资协议该当包袱的主要法令责任；

证券刊行和生意业务的 “三公”原则；证券刊行、生意业务勾当克制行为的划定股票上市的条件、申请和通告；债券上市的条件和申请；上市公司收购的方法；基金工业的独立性要求；证券公司客户生意业务结算资金打点的划定。

第二章 证券策划机构打点类型

考分权重：20分

重要考点举例：证券公司合规策划根基原则与应遵守的根基要求；证券公司合规认真人举办合规审查、合规查抄、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理惩罚划定；证券公司跨墙人员根基行为类型；

反洗钱的界说；洗钱和可怕融资风险评估及客户分类打点要求；涉及可怕勾当资产冻结的流程及要求；证券公司风险节制指标根基划定；证券公司活动性风险打点的方针。

对策划机构违反适当性打点划定的禁锢法子；证券业从业人员执业行为准则；耿介从业有关划定；客户资产打点业务投资主办人执业注册的有关要求；

第三章 证券公司业务类型

考分权重：35分

重要考点举例：经纪业务的克制行为；证券、期货投资咨询业务的打点划定；财政参谋业务的业务许可环境；证券公司刊行与承销业务的内部节制划定；

违反证券刊行与承销有关划定的法令责任；证券自营业务相关风险节制指标；证券资产打点业务的一般性划定；资产打点业务克制行为的有关划定。

融资融券业务的账户体系；融资融券业务所形成的债权包管的有关划定；股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要法则；主办券商在全国股转系统开展业务的主要法则；

证券公司在区域性股权生意业务市场提供业务处事的相关划定；证券公司开展中间先容业务的业务法则与克制行为。

第四章 证券市场典范违法违规行为及法令责任

考分权重：5分

重要考点举例：罚款数额与相关法令责任

第一章 金融市场体系

考分权重：5分

重要考点举例：金融市场的观念；金融市场的成果；直接融资与间接融资的观念、特点和分类；全球金融体系的主要参加者；英、美、香港为代表的主要国度和地域金融市场布局和金融禁锢特征。

第二章 中国的金融体系与多条理成本市场

考分权重：5分

重要考点举例：我国金融市场的成长近况；钱币政策的观念、法子及方针；中国多条理成本市场的主要内容、布局与意义；场内市场的界说、特征和成果；场外市场的界说、特征和成果；主板、中小板、创业板的观念与特点。 

第三章 证券市场主体

考分权重：25分

重要考点举例：证券刊行人的观念和分类；证券市场投资者的观念、特点及分类；企业和事业法人类机构投资者的观念与特点；及格境内机构投资者和及格境外机构投资者；

我国证券公司的禁锢束度及详细要求；证券公司主要业务的种类及内容；证券生意业务所和证券业协会的职能；国务院证券监视打点机构及其构成。

第四章 股票

考分权重：20分

重要考点举例：股票的界说、性质和特征；股利政策、股份变换等与股票相关的成本打点观念；新股果真刊行和非果真刊行的根基条件、一般划定、配股的出格划定、增发的出格划定；

证券生意业务的竞价原则和竞价方法；沪港通和深港通的观念及构成部门；股票票面代价、账面代价、清算代价、内涵代价的观念与接洽；钱币的时间代价、复利、现值、贴现的观念。

第五章 债券

考分权重：15分

重要考点举例：债券的界说、票面要素、特征、分类；金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类；国际债券的界说、特征和分类；

外国债券和欧洲债券的观念、特点；资产证券化的详细操纵要求；债券报价的主要方法；影响债券代价的根基因素；零息债券、附息债券、累息债券的估值订价。

第六章 证券投资基金

考分权重：15分

重要考点举例：证券投资基金的观念和特点；契约型基金与公司型基金、关闭式基金与开放式基金的观念与区别；公募基金与私募基金的区别；生意业务所生意业务基金与上市开放式基金的观念、特点；

保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的观念；开放式基金的认购步调、认购方法、认购费率和收费模式；差异范例基金利润分派的原则；基金信息披露的克制性划定；对非果真召募证券投资基金的根基类型。 

第七章 金融衍生东西

考分权重：10分

重要考点举例：衍生东西的观念、根基特征；衍生东西的分类；股权类、钱币类、利率类以及信用类衍生东西的观念及其分类；

远期、期货、期权和交流的界说、根基特征和区别；金融期货的种类与根基成果；金融期货与金融期权的区别；可转换公司债券、可互换公司债券的观念、特征、刊行根基条件；

第八章 金融风险打点

考分权重：5分

重要考点举例：风险的组成要素；金融风险的分类；风险打点的观念；风险打点的要领；风险打点VaR阐明法的道理与应用。

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说明：因测验政策、内容不绝变革与调解，海南代理记账，中华管帐网校提供的以上测验信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部分发布的内容为准！

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