证券业从业人员资格测验纲要（2007年）_证券从业_海南公司注册

发布时间：2021-05-30 热度：

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第一部门 证券市场基本常识

　　目标与要求

　　本部门内容包罗股票、债券、证券投资基金等成本市场基本东西的界说、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生东西的界说、特征、构成要素、分类；证券市场的发生、成长、布局、运行；证券策划机构的设立、主要业务、内部节制和风险节制指标打点；中国证券市场的礼貌体系、禁锢构架以及从业人员的道德类型和资格打点等基本常识。

　　通过本部门的进修，要求纯熟把握证券和证券市场的基本常识、根基理论、主要礼貌和职业道德类型；相识证券中介机构的主要业务和风险禁锢。

　　第一章 证券市场概述

　　把握证券与有价证券界说、分类和特征；把握证券市场的界说、特征和根基成果。把握证券市场的条理布局、品种布局和生意业务场合布局；相识多条理成本市场的寄义；相识商品证券、钱币证券、成本证券、钱币市场及成本市场的寄义和组成。

　　把握证券市场参加者的组成，包罗证券刊行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券禁锢机构。把握机构投资者的主要种类、证券市场中介的寄义、证券市场自律性组织的组成。相识证券刊行人所回收的证券刊行方法、个人投资者的寄义及证券生意业务所、证券业协会、证券禁锢机构的主要职责。相识中国证券市场机构投资者组成的成长与演变。

　　熟悉证券市场发生的配景、汗青、近况和将来成长趋势；把握我国证券市场汗青成长进程中的主要特点和对外开放的历程。相识成本主义成长初期和中国解放前的证券市场；相识我国证券业在插手WTO后对外开放的内容。相识海外证券市场成长的汗青和我国证券市场与西方国度证券市场的差距。相识股权分置改良的成长历程。

　　第二章 股票

　　把握股票的界说、性质、特征和分类要领；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

　　熟悉股票票面代价、账面代价、清算代价、内涵代价的差异寄义与接洽；把握股票的理讲价值与市场价值的接洽与区别；把握影响股票价值的主要因素。

　　把握普通股票股东的权利和义务；把握公司利润分派顺序，股利分派原则和剩余资产分派顺序；熟悉股东重大决定参加权、资产收益权、剩余资产分派权、优先认股权等观念。

　　熟悉优先股的界说、特征；相识刊行或投资优先股的意义；相识优先股票的分类及各类优先股票的寄义。

　　把握我国按投资主体性质分另外各类股份的观念；把握国度股、法人股、社会公家股、外资股的寄义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等观念。

　　把握我国股权分置改良的历程。

　　第三章 债券

　　把握债券的界说、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基天性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉种种债券的观念与特点。

　　把握当局债券的界说、性质和特征；把握国债的分类；熟悉我国国债的刊行轮廓、我国国债的品种及区别；相识处所债券的刊行主体、分类要领以及现阶段不答允处所当局发债的原因；相识银行间债券市场主要债券品种；相识国库券、赤字国债、建立国债、特种国债、实物国债、钱币国债的观念。

　　把握金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类，海南公司注册，熟悉其刊行轮廓；熟悉各类公司债券的寄义。

　　把握国际债券的界说和特征，海南省民企服务中心，把握外国债券和欧洲债券的观念、特点，相识我国国际债券的刊行轮廓；相识扬基债券、军人债券、熊猫债券等外国债券。

　　第四章 证券投资基金

　　把握证券投资基金的界说和特征；把握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的浸染以及海表里基金的成长轮廓。熟悉证券投资基金的分类要领；把握契约型基金与公司型基金、关闭式基金与开放式基金的界说与区别；熟悉种种基金的寄义；把握生意业务所生意业务的开放式基金的观念、运作机理和优势，相识重庆证券生意业务所ETF和深圳证券生意业务所LOF的异同；把握钱币市场基金打点内容。

　　熟悉基金份额持有人的权利与义务；把握基金打点人和托管人的观念、资格与职责以及改换条件；熟悉基金当事人之间的干系。

　　熟悉基金的打点费、托管费、运作费的寄义和提取划定；把握基金资产净值的寄义；熟悉基金资产总值以及基金资产的估值要领。

　　熟悉基金收益的来历、分派方法与分派原则；把握基金的投资风险；相识基金的信息披露要求。

　　把握基金的投资范畴与投资限制。

　　第五章 金融衍生东西

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