证券从业资格测验题：《证券生意业务》第二章习题（2）_证券从业_海南财税代理

发布时间：2021-05-25 热度：

　　二、多项选择题

　　1.经纪业务主要环节包罗（）

　　A.证券账户的开立

　　B.证券账户打点

　　C.资金账户打点

　　D.证券委托交易

　　2.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

　　A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

　　B.经纪商可以按照环境变革，自行改变委托人的委托价值

　　C.经纪商无故违反委托人指示并使其蒙受损失的。应包袱抵偿责任

　　D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不包袱抵偿责任

　　3.对委托人取消的委托，证券营业部须实时将冻结的（）解冻。

　　A.资金

　　B.证券

　　C.账户

　　D.股东卡

　　4.关于交易深圳证券生意业务所无价值涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。

　　A.股票上市首日开盘荟萃竞价的有效竞价范畴为刊行价的900%以内，持续竞价、收盘荟萃竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下l0%

　　B.债券上市首日开盘荟萃竞价的有效竞价范畴为刊行价的上下30%，持续竞价、收盘荟萃竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下10%

　　C.债券非上市首日开盘荟萃竞价的有效竞价范畴为前收盘价的上下l0%，持续竞价、收盘荟萃竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下l0%

　　D.债券质押式回购非上市首日开盘荟萃竞价的有效竞价范畴为前收盘价的上下30%，海南省民企服务中心，持续竞价、收盘荟萃竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下10%

　　5.下列关于过户费的收取正确的是（）。

　　A.重庆证券生意业务所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元

　　B.深圳证券生意业务所免收A股过户费

　　C.重庆证券生意业务所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不高出500美元

　　D.今朝免收基金生意业务过户费

　　6.我国证券生意业务所回收的竞价方法有（）。

　　A.独立竞价

　　B.荟萃竞价

　　C.持续竞价

　　D.果真竞价

　　7.我国证券生意业务所划定，首个生意业务日不实行价值涨跌幅限制的景象包罗（）。

　　A.首次果真上市刊行的股票

　　B.增发上市的股票

　　C.暂停上市后规复上市的股票

　　D.持续竞价阶段生意业务的股票

　　8.证券经济业务的特点有：（）

　　A.业务工具的遍及性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　9.投资者教诲主要是对投资者举办（）。

　　A.证券礼貌宣传

　　B.证券常识普及

　　C.证券生意业务风险展现

　　D.证券公司根基信息公示

　　10.持续竞价时，成交价值简直定原则为：（）

　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位沟通，海南省民企服务中心，以该价值为成交价。

　　B.卖出申报价值高于即时展现的最高买入申报价值时，以即时展现的最高买入申报价值为成交价。

　　C.买入申报价值高于即时展现的最低卖出申报价值时，以即时展现的最低卖出申报价值为成交价。

　　D.卖出申报价值低于即时展现的最高买入申报价值时，以即时展现的最高买入申报价值为成交价。

　　11.在申报价值最小变换单元方面，海南公司注册，以下切合《深圳证券生意业务所生意业务法则》划定的有（ ）

　　A.A股、债券的申报价值最小变换单元为0.01元人民币

　　B.基金生意业务为0.001元人民币

　　C.B股生意业务为0.Ol港元

　　D.债券质押式回购生意业务为0.005元人民币

　　12.重庆证券生意业务所接管（）方法的市价申报。

　　A.最优5档即时成交剩余取消申报

　　B.敌手方最优价值申报

　　C.最优5档即时成交剩余转限价申报

　　D.本方最优价值申报

　　13.治理客户生意业务结算资金第三方存管业务按照银行的差异要求一般采纳（）模式。

　　A.三步式开户

　　B.二步式开户

　　C.署理客户

　　D.一步式开户

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