证券业从业人员资格测验纲要-证券投资基金（2009年）_证券从业_海南财税代理

发布时间：2021-05-14 热度：

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　　第五部门 证券投资基金

　　目标与要求

　　本部门内容包罗证券投资基金的观念与特点，证券投资基金的法令形式与运作方法，证券投资基金业在海表里的成长轮廓及其在金融体系中的职位与浸染；证券投资基金的范例，海南代理记账，主要基金范例的风险收益特征与阐明要领；基金的召募、生意业务与注册挂号；基金打点公司、基金托管人的主要职责、内部打点与内部节制；基金的市场营销；基金的估值、用度与管帐核算；基金的收益分派与税收；基金的信息披露；基金的禁锢等常识。本部门的内容还包罗投资组公道论及其运用、资产设置打点、股票与债券的投资组合打点以及基金绩效权衡等投资学方面的内容。

　　通过本部门的进修，要求纯熟把握有关证券投资基金的根基理论、运作实务以及与基金投资打点有关的投资学方面的常识，熟悉有关法令礼貌、自律类型的根基要求。

　　第一章 证券投资基金概述

　　把握证券投资基金的观念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储备存款的区别；相识证券投资基金市场的运作与参加主体。

　　把握契约型基金与公司型基金的观念与区别；相识证券投资基金的发源与成长；相识我国证券投资基金业的成长轮廓。

　　把握关闭式基金与开放式基金的观念与区别。

　　相识基金业在金融体系中的职位与浸染。

　　第二章 基金的范例

　　相识证券投资基金分类的意义，把握种种基金的根基特征及其区别。

　　相识股票基金在投资组合中的浸染，把握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，相识股票基金的投资风险，把握股票基金的阐明要领。

　　相识债券基金在投资组合中的浸染，把握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的范例，相识债券基金的投资风险，把握债券基金的阐明要领。

　　相识钱币市场基金在投资组合中的浸染，相识钱币市场东西与钱币市场基金的投资工具，相识钱币市场基金的投资风险，把握钱币市场基金的阐明要领。

　　相识殽杂基金在投资组合中的浸染，相识殽杂基金的范例，相识殽杂基金的投资风险。

　　相识保本基金的特点，把握保本基金的保本计策，相识保本基金的范例，相识保本基金的投资风险，把握保本基金的阐明要领。

　　把握ETF的特点、套利道理，相识ETF的范例，相识ETF的投资风险及其阐明要领。

　　相识QDII基金在投资组合中的浸染，相识QDII的投资工具，相识QDII基金的投资风险。

　　第三章 基金的召募、生意业务与挂号

　　相识关闭式基金的召募措施，熟悉关闭式基金条约生效的条件；把握关闭式基金上市生意业务条件、生意业务账户的开立、生意业务法则，熟悉关闭式基金的生意业务用度，把握关闭式基金折（溢）价率的计较。

　　相识开放式基金的召募措施，熟悉开放式基金的基金条约生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步和谐收费模式，把握基金认购份额的计较。

　　把握开放式基金申购、赎回的观念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，把握开放式基金申购、赎回的原则，把握申购份额、赎回金额的计较要领。相识巨额赎回的认定与处理惩罚方法。

　　把握开放式基金份额的转换、非生意业务过户、转托管与冻结的观念。

　　熟悉ETF份额的认购方法、份额折算的要领；把握ETF份额的生意业务法则；把握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方法与内容。

　　把握上市开放式基金场外召募与场内召募的观念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回；把握上市开放式基金份额转托管的观念。

　　把握开放式基金份额的挂号的观念，相识开放式基金挂号机构及其职责，熟悉基金挂号的流程，相识基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。

　　第四章 基金打点人

　　熟悉基金打点公司的市场准入划定，熟悉基金打点人的职责和浸染，相识基金打点公司的主要业务，相识基金打点公司的业务特点。

　　熟悉基金打点公司的组织架构与部分职责。

　　相识基金打点公司的投资决定机构，熟悉投资决定委员会的主要职责；相识一般的投资决定措施；相识基金打点公司的投资研究、投资生意业务与投资风险节制事情；熟悉基金投资打点人员的监视打点；熟悉基金从业人员投资证券投资基金的监视打点。

　　相识基金打点公司管理布局的总体要求，把握基金打点公司管理布局的根基原则，相识独立董事制度和督察长制度。把握基金打点公司内部节制的观念；熟悉内部节制的方针、原则、根基要求以及主要内容。

　　第五章 基金托管人

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