2018年证券从业资格考试《证券市场法律法规》考试大纲_证券从业_海南公司注册

发布时间：2021-05-06 热度：

为适应成本市场创新成长，中国证券业协会抉择对质券业从业人员资格测验测试制度实施改良，并将按照证券市场礼貌变革环境和从业人员打点事情需要当令调解。2018年证券从业资格测验测验纲要已宣布，协会将延续利用《证券业从业人员一般从业资格测验纲要（2014）》。详细《证券市场根基法令礼貌》测验纲要内容如下：

第一部门 证券市场根基法令礼貌

目 录

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　第一章 证券市场根基法令礼貌

　　第一节 证券市场的法令礼貌体系

　　熟悉证券市场法令礼貌体系的主要层级；相识证券市场各层级的主要礼貌。

　　第二节 公司法

　　把握公司的种类；熟悉公司法人工业权的观念；熟悉关于公司策划原则的划定；熟悉分公司和子公司的法令职位；相识公司的设立方法及设立挂号的要求；相识公司章程的内容；熟悉公司对外投资和包管的划定；熟悉关于克制公司股东滥用权利的划定。

　　相识有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册成本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；把握有限责任公司股权转让的相关划定。

　　把握股份有限公司的设立方法与措施；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份刊行；熟悉股份有限公司股份转让的相关划定及对上市公司组织机构的出格划定。

　　相识董事、监事和高级打点人员的义务和责任；把握公司财政管帐制度的根基要求和内容；相识公司归并、分立的种类及措施；熟悉高级打点人员、控股股东、实际节制人、关联干系的观念。

　　熟悉关于虚报注册成本、欺诈取得公司挂号、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财政管帐陈诉虚假记实等的法令责任。

　　第三节 证券法

　　熟悉证券法的合用范畴；把握证券刊行和生意业务的“三公”原则；把握刊行生意业务当事人的行为准则；把握证券刊行、生意业务勾当克制行为的划定。

　　把握果真刊行证券的有关划定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

　　把握证券生意业务的条件及方法等一般划定；把握股票上市的条件、申请和通告；把握债券上市的条件和申请；熟悉证券生意业务暂停和终止的景象；熟悉信息果真制度及信息果真不实的法令效果；把握黑幕生意业务行为；熟悉哄骗证券市场行为；把握虚假告诉、信息误导行为和欺诈客户行为。

　　把握上市公司收购的观念和方法；熟悉上市公司收购的措施和法则。

　　熟悉违反证券刊行划定的法令责任；熟悉违反证券生意业务划定的法令责任；把握上市公司收购的法令责任；熟悉违反证券机构打点、人员打点相关划定的法令责任及证券机构的法令责任。

　　第四节 基金法

　　把握基金打点人、基金托管人和基金份额持有人的观念、权利和义务；相识设立基金打点公司的条件；熟悉基金打点人的克制行为；相识公募基金运作的方法；把握基金工业的独立性要求；把握基金工业债权债务独立性的意义。

　　熟悉基金果真召募与非果真召募的区别；相识非果真召募基金的及格投资者的要求；相识非果真召募基金的投资范畴；相识非果真召募基金打点人的挂号及非果真召募基金的存案要求；相识相关的法令责任。

　　第五节 期货生意业务打点条例

　　把握期货的观念、特征及其种类；熟悉期货生意业务所的职责；相识期货生意业务所会员打点、内部打点制度的相关划定；相识期货公司设立的条件；相识期货公司的业务许可制度；相识期货生意业务的根基法则；相识期货监视打点的根基内容；相识期货相关法令责任的划定。

　　第六节 证券公司监视打点条例

　　熟悉证券公司依法隆重策划、推行诚信义务的划定；熟悉克制证券公司股东和实际节制人滥用权利、损害客户权益的划定；相识证券公司股东出资的划定；相识关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际节制人资格的划定；把握证券公司设立时业务范畴的划定；熟悉证券公司改观公司章程重要条款的划定；相识证券公司归并、分立、停业、遣散可能破产的相关划定；相识证券公司及其境内分支机构的设立、改观、注销挂号的划定；熟悉有关证券公司组织机构的划定；把握证券公司及其境内分支机构策划业务的划定；把握证券公司为客户开立证券账户打点的有关划定；熟悉关于客户资产掩护的相关划定；熟悉证券公司客户生意业务结算资金打点的划定；相识证券公司信息报送的主要内容和要求。

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