2010年证券投资基金销售基本测验纲要_证券从业_海南财税代理

发布时间：2021-04-30 热度：

　　第一章 证券市场基本常识

　　把握有价证券的界说、分类、特征；把握证券市场的特征、根基成果；熟悉证券市场的布局；把握证券市场参加者；相识证券市场的发生与成长，熟悉我国证券市场的成长和对外开放。

　　把握股票的界说、性质、特征、我国的股票范例；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；把握股票的代价与价值的观念。

　　熟悉影响股票价值的主要因素；把握与股票相关的部门观念的寄义。

　　把握债券的界说和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。

　　把握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。

　　熟悉金融衍生东西的观念和特征；熟悉金融衍生东西的分类；把握我国主要金融衍生东西的范例；相识金融衍生东西的成果。

　　把握证券刊行市场的界说和组成；把握我国证券刊行制度和刊行方法、我国证券刊行价值简直定。

　　熟悉证券生意业务方法；把握证券生意业务所的界说、特征、职能；熟悉证券生意业务所的组织形式和运作系统；把握证券生意业务的原则和法则；把握我国中小企业板市场和创业板市场的主要生意业务法则；熟悉我国的场外市场；熟悉股票价值指数的界说；相识国际市场主要的股票价值指数；熟悉我国主要的股票价值指数。

　　把握证券市场禁锢的意义和原则、方针和手段；熟悉我国的证券市场禁锢机构。

　　把握证券投资收益的来历和形式；把握证券投资风险的界说和范例；把握证券投资收益与风险的干系。

　　第二章 证券投资基金概述

　　把握证券投资基金的观念与特点；熟悉证券投资基金与常见金融东西和理工业品的区别，熟悉基金的参加主体。

　　相识基金打点人的市场准入，熟悉基金打点人的职责，海南省民企服务中心，相识基金打点公司的主要业务，把握基金打点公司管理布局的根基要求。

　　相识托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，相识基金托管人的主要业务。

　　熟悉基金的法令形式与运作方法。

　　熟悉各类范例基金的观念与特点。

　　相识基金的发源与早期成长，相识海外基金业的成长及其特点，熟悉我国证券投资基金业的成长及其特点；相识证券投资基金业在金融体系中的职位与浸染。

　　第三章 证券投资基金的运作

　　熟悉关闭式基金和开放式基金的召募措施。

　　熟悉关闭式基金的发售和条约生效的条件；熟悉关闭式基金上市生意业务条件、生意业务账户的开立、生意业务法则；熟悉关闭式基金的生意业务用度。

　　熟悉开放式基金的发售、基金条约生效的条件；把握开放式基金的认购步和谐收费模式，把握基金认购份额的计较要领。

　　把握开放式基金申购、赎回的观念；把握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计较；把握申购、赎回份额的挂号与金钱付出；把握开放式基金的收费模式；把握开放式基金份额的转换、非生意业务过户、转托管与冻毕业务；把握巨额赎回的认定与处理惩罚方法。

　　相识ETF、LOF份额的召募认购方法，熟悉ETF、LOF份额的生意业务法则、申购和赎回的原则。

　　熟悉QDII基金申购与赎回的划定。

　　熟悉基金份额挂号的根基观念；相识基金认/申购、赎回的挂号结算流程。

　　熟悉基金的投资运作打点方针、实现进程及投资运作的风险节制。

　　熟悉基金资产估值的观念及根基原则。

　　熟悉与基金有关的用度种类以及各类用度的计提尺度及计提方法。

　　相识基金管帐核算的特点。

　　熟悉基金的利润来历以及关闭式基金、开放式基金、钱币市场基金利润分派的有关划定。

　　相识基金打点人、托管人的税收划定；把握机构法人、个人投资者投资基金的税收划定。

　　相识基金信息披露的分类和根基原则，熟悉基金信息披露的一般划定。

　　熟悉基金市场参加主体的信息披露义务和披露法则。

　　熟悉基金条约、招募说明书的主要披露事项及其运用。

　　熟悉基金季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉的主要内容及其应用。

　　相识基金信息披露的重大性观念及其尺度，相识需要举办姑且信息披露的重大事件，相识基金澄清通告的披露。

　　熟悉钱币市场基金收益通告披露的内容及其应用。

　　第四章 证券投资基金的销售

　　把握基金营销的寄义、特征及主要内容；熟悉基金的销售渠道。

　　熟悉成立客户干系的主要环节和根基要领；相识基金销售的促销手段；熟悉基金一连营销、基金转换以及基金按期定额的观念。

　　熟悉基金销售客户处事的意义、内容和处事方法；熟悉客户投诉的处理惩罚方法。

　　熟悉基金销售业务的风险种类；把握基金销售的风险防御法子。

　　第五章 证券投资基金的阐明与评价

　　把握基金阐明与评价的目标和意义，熟悉基金阐明与评价的原则。

　　把握对基金公司和基金司理举办阐明评级的考查范畴，海南公司注册，海南省民企服务中心，相识考查要点。

　　相识基金简朴份额净值增长率、复权份额净值增长率的寄义和计较道理，相识基金其他收益的计较道理。

　　把握基金风险的范例，相识对基金收益举办风险调解的意义，熟悉常用的风险调解后收益权衡指标。

　　相识指股票型基金、殽杂型基金、债券型基金、钱币市场基金、指数型基金、关闭式基金、QDII基金常用的阐明指标，把握基天职析要点。

　　相识基金评级的道理及要领，熟悉基金评级的运用及范围性。

　　第六章 证券投资基金销售的合用性

　　把握基金销售合用性的观念和内在；把握基金销售合用性的意义；相识《证券投资基金销售合用性指导意见》的内容。

　　把握投资人好处优先原则、全面性原则、客观性原则、实时性原则的涵义。

　　熟悉基金投资者风险遭受本领评价的方法和要领。把握基金销售合用性的实际应用。

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