2013年证券从业资格测验备考正在如火如荼举办，为了辅佐宽大考生充实备考，从论坛整理了一些相关备考资料供各人参考，祝愿各人进修愉快，空想成真！

　　多项选择题

　　11.以部属于拟上市公司关联方的有（）。

　　A.刊行人参加的合营企业、联营企业

　　B.控股股东及其股东节制或参股的企业

　　C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

　　D.主要投资者个人、要害打点人员、焦点技能人员或与上述干系密切人士节制的其他企业

　　12.认股权证筹资的特点有（）。

　　A.刊行认股权证具有低落筹资本钱、改进公司将来成本布局的长处

　　B.认股权证的执行增加的是公司的权益成本，而不改变其欠债‘

　　C.认股权证筹资可以稀释股权

　　D.当股价大幅度上升时可导致认股权证本钱过高

　　13.保荐机构推荐刊行人刊行证券，海南代理记账，该当向中国证监会提交（）。

　　A.刊行保荐事情陈诉

　　B.保荐代表人专项授权书

　　C.刊行保荐书

　　D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

　　14.在创业板上市公司首次果真刊行股票的根基条件是（）。

　　A.刊行人是依法设立且一连策划3年以上的股份有限公司

　　B.最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且一连增长；可能最近1年盈利，海南代理记账，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，海南公司注册，最近两年营业收入增长率均不低于30％

　　C.最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未补充吃亏

　　D.刊行后股本总额不少于2000万元

　　15.刊行保荐事情陈诉的必备内容包罗（）。

　　A.项目运作流程

　　B.保荐机构理睬事项

　　C.项目存在问题及其办理环境

　　D.保荐机构与刊行人的关联干系

　　16.询价工具是指切合《证券刊行与承销打点步伐》划定条件的（）。

　　A.信托投资公司

　　B.财政公司

　　C.证券投资基金打点公司

　　D.及格境外机构投资者

　　17.上市公司董事、监事和高级打点人员在任职期间，每年通过会合竞价、大宗生意业务、协议转让等方法转让的股份不得高出其所持本公司股份总数的25％，因（）等导致股份变换的除外。

　　A.担任

　　B.遗赠

　　C.依法支解工业

　　D.司法强制执行

　　18.首次果真刊行股票网下刊行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券挂号结算有限责任公司挂号结算平台完成首次果真刊行股票的（）。

　　A.开端询价

　　B.累计投标询价

　　C.资金代收付

　　D.股份初始挂号

　　19.刊行人应披露（）的兼职环境及所兼职单元与刊行人的关联干系。没有兼职的，应予以声明。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级打点人员

　　D.焦点技能人员

　　20.为信息披露义务人推行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券处事机构及其人员，违反《证券法》、行政礼貌和中国证监会的划定，中国证监会可依法采纳（）等禁锢法子。

　　A.责令纠正

　　B.禁锢谈话

　　C.出具警示函

　　D.记入诚信档案

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