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【热】2021证券从业测验新纲要分值漫衍!_证券从业_海南财税代理
发布时间:2021-05-30

2020年最后一次证券从业资格测验回收了协会宣布的新纲要,幸运的是,2021年证券从业资格测验继承沿用2020年最新纲要!那2021证券从业测验各章节分值漫衍以及各章节测验难点是如何呢?随小编看看吧~

【热】2021证券从业考试新纲领分值分布!_证券从业_河北财税署理

证券市场法令礼貌

第一章 证券市场根基法令礼貌

考分权重:40分

重要考点举例:公司的种类;股份有限公司的设立方法与措施;合资企业的种类;非凡普通合资企业的内容;有限合资企业的合资人、有限合资企业的名称;有限合资企业的非凡性;违反合资企业法及合资协议该当包袱的主要法令责任;

证券刊行和生意业务的 “三公”原则;证券刊行、生意业务勾当克制行为的划定股票上市的条件、申请和通告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方法;基金工业的独立性要求;证券公司客户生意业务结算资金打点的划定。

第二章 证券策划机构打点类型

考分权重:20分

重要考点举例:证券公司合规策划根基原则与应遵守的根基要求;证券公司合规认真人举办合规审查、合规查抄、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理惩罚划定;证券公司跨墙人员根基行为类型;

反洗钱的界说;洗钱和可怕融资风险评估及客户分类打点要求;涉及可怕勾当资产冻结的流程及要求;证券公司风险节制指标根基划定;证券公司活动性风险打点的方针。

对策划机构违反适当性打点划定的禁锢法子;证券业从业人员执业行为准则;耿介从业有关划定;客户资产打点业务投资主办人执业注册的有关要求;

第三章 证券公司业务类型

考分权重:35分

重要考点举例:经纪业务的克制行为;证券、期货投资咨询业务的打点划定;财政参谋业务的业务许可环境;证券公司刊行与承销业务的内部节制划定;

违反证券刊行与承销有关划定的法令责任;证券自营业务相关风险节制指标;证券资产打点业务的一般性划定;资产打点业务克制行为的有关划定。

融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权包管的有关划定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要法则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要法则;

证券公司在区域性股权生意业务市场提供业务处事的相关划定;证券公司开展中间先容业务的业务法则与克制行为。

第四章 证券市场典范违法违规行为及法令责任

考分权重:5分

重要考点举例:罚款数额与相关法令责任

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金融市场基本常识

第一章 金融市场体系

考分权重:5分

重要考点举例:金融市场的观念;金融市场的成果;直接融资与间接融资的观念、特点和分类;全球金融体系的主要参加者;英、美、香港为代表的主要国度和地域金融市场布局和金融禁锢特征。

第二章 中国的金融体系与多条理成本市场

考分权重:5分

重要考点举例:我国金融市场的成长近况;钱币政策的观念、法子及方针;中国多条理成本市场的主要内容、布局与意义;场内市场的界说、特征和成果;场外市场的界说、特征和成果;主板、中小板、创业板的观念与特点。 

第三章 证券市场主体

考分权重:25分

重要考点举例:证券刊行人的观念和分类;证券市场投资者的观念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的观念与特点;及格境内机构投资者和及格境外机构投资者;

我国证券公司的禁锢束度及详细要求;证券公司主要业务的种类及内容;证券生意业务所和证券业协会的职能;国务院证券监视打点机构及其构成。

第四章 股票

考分权重:20分

重要考点举例:股票的界说、性质和特征;股利政策、股份变换等与股票相关的成本打点观念;新股果真刊行和非果真刊行的根基条件、一般划定、配股的出格划定、增发的出格划定;

证券生意业务的竞价原则和竞价方法;沪港通和深港通的观念及构成部门;股票票面代价、账面代价、清算代价、内涵代价的观念与接洽;钱币的时间代价、复利、现值、贴现的观念。

第五章 债券

考分权重:15分

重要考点举例:债券的界说、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类;国际债券的界说、特征和分类;

外国债券和欧洲债券的观念、特点;资产证券化的详细操纵要求;债券报价的主要方法;影响债券代价的根基因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值订价。

第六章 证券投资基金

考分权重:15分

重要考点举例:证券投资基金的观念和特点;契约型基金与公司型基金、关闭式基金与开放式基金的观念与区别;公募基金与私募基金的区别;生意业务所生意业务基金与上市开放式基金的观念、特点;

保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的观念;开放式基金的认购步调、认购方法、认购费率和收费模式;差异范例基金利润分派的原则;基金信息披露的克制性划定;对非果真召募证券投资基金的根基类型。 

第七章 金融衍生东西

考分权重:10分

重要考点举例:衍生东西的观念、根基特征;衍生东西的分类;股权类、钱币类、利率类以及信用类衍生东西的观念及其分类;

远期、期货、期权和交流的界说、根基特征和区别;金融期货的种类与根基成果;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可互换公司债券的观念、特征、刊行根基条件;

第八章 金融风险打点

考分权重:5分

重要考点举例:风险的组成要素;金融风险的分类;风险打点的观念;风险打点的要领;风险打点VaR阐明法的道理与应用。

说明:因测验政策、内容不绝变革与调解,海南代理记账,中华管帐网校提供的以上测验信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部分发布的内容为准!

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