第一部门 证券市场基本常识

　　目标与要求

　　本部门内容包罗股票、债券、证券投资基金等成本市场基本东西的界说、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生东西的界说、特征、构成要素、分类；证券市场的发生、成长、布局、运行；证券策划机构的设立、主要业务、内部节制和风险节制指标打点；中国证券市场的礼貌体系、禁锢构架以及从业人员的道德类型和资格打点等基本常识。

　　通过本部门的进修，要求纯熟把握证券和证券市场的基本常识、根基理论、主要礼貌和职业道德类型；把握证券中介机构的主要业务和风险禁锢。

　　第一章 证券市场概述

　　把握证券与有价证券界说、分类和特征；把握证券市场的界说、特征、布局和根基成果；相识商品证券、钱币证券、成本证券、钱币市场及成本市场的寄义和组成。

　　把握证券市场参加者的组成，包罗证券刊行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券禁锢机构；把握证券刊行主体及其刊行目标；把握机构投资者的主要范例及投资打点；把握证券市场中介的寄义和种类、证券市场自律性组织的组成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券生意业务所、证券业协会、证券挂号结算机构、证券禁锢机构的主要职责；相识个人投资者的寄义。

　　熟悉证券市场发生的配景、汗青、近况和将来成长趋势；相识美国次贷危机发作后全球证券市场呈现的新趋势；把握新中国证券市场汗青成长阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国成本市场产生的变革；熟悉面临全球金融危机所采纳的法子；熟悉《关于推进成本市场改良开放和不变成长的若干意见》（“国九条”）的主要内容；相识成本主义成长初期和中国解放前的证券市场；相识我国证券业在插手WTO后对外开放的内容。

　　第二章 股票

　　把握股票的界说、性质、特征和分类要领；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；把握与股票相关的部门成本打点观念；

　　熟悉股票票面代价、账面代价、清算代价、内涵代价的差异寄义与接洽；把握股票的理讲价值与市场价值的接洽与区别；把握影响股票价值变换的根基因素和其他因素。

　　把握普通股票股东的权利和义务；把握公司利润分派顺序、股利分派原则和剩余资产分派顺序；熟悉股东重大决定参加权、资产收益权、剩余资产分派权、优先认股权等观念。

　　熟悉优先股的界说、特征；相识刊行或投资优先股的意义；相识优先股票的分类及各类优先股票的寄义。

　　把握我国按投资主体性质分类的各类股份的观念；把握国度股、法人股、社会公家股、外资股的寄义；把握我国股票按畅通受限与否的分类及寄义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等观念。

　　熟悉我国股权分置改良的环境。

　　第三章 债券

　　把握债券的界说、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基天性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉种种债券的观念与特点。

　　把握当局债券的界说、性质和特征；把握中央当局债券的分类；熟悉我国国债的刊行轮廓、我国国债的品种、特点和区别；相识处所债券的刊行主体、分类要领以及我国处所当局债券的刊行环境；熟悉国库券、赤字国债、建立国债、特种国债、实物国债、钱币国债、记账式国债、凭证式国债、储备国债的观念；熟悉我国出格国债的刊行目标和刊行环境。

　　把握金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类；把握我国公司债的打点划定；熟悉我国金融债券的品种和刊行轮廓；熟悉中央银行单据的浸染和刊行环境；熟悉各类公司债券的寄义；熟悉我国企业债的打点划定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可互换债券与可转换债券的差异；熟悉我国可转换公司债券、可疏散生意业务的可转换公司债券和可互换公司债券的打点划定。

　　把握国际债券的界说和特征；把握外国债券和欧洲债券的观念、特点；相识我国国际债券的刊行轮廓；相识扬基债券、军人债券、熊猫债券等外国债券；相识龙债券和龙债券市场；相识亚洲债券市场。

　　第四章 证券投资基金

　　把握证券投资基金的界说和特征；把握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的浸染；熟悉我国证券投资基金业的成长轮廓；熟悉证券投资基金的分类要领；把握契约型基金与公司型基金、关闭式基金与开放式基金的界说与区别；把握钱币市场基金打点内容；熟悉种种基金的寄义；把握生意业务所生意业务的开放式基金的观念、特点；相识ETF和LOF的异同。