《证券市场根基法令礼貌》测验纲要   《金融市场基本常识》测验纲要  

证券业从业《金融市场基本常识》测验纲要（2019）

第一章　金融市场体系

第一节　金融市场概述

把握金融市场的观念；熟悉金融市场的分类；相识金融市场的重要性；把握金融市场的成果。

把握直接融资与间接融资的观念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节　全球金融市场

相识全球金融市场的形成及成长趋势；相识国际资金活动方法；熟悉全球金融体系的主要参加者。

相识国际金融禁锢体系的主要组织。

相识英、美、香港为代表的主要国度和地域金融市场布局和金融禁锢特征。

第二章　中国的金融体系与多条理成本市场

第一节　中国的金融体系

相识开国以来我国金融市场的成长汗青；熟悉我国金融市场的成长近况；相识影响我国金融市场运行的主要因素。

相识金融中介机构体系的组成；把握贸易银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；相识我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业根基环境；熟悉我国金融市场的禁锢架构；相识“一委一行两会”的职责；相识金融处事实体经济的要求。

相识中央银行的业务（资产欠债表）和主要职能；熟悉存款筹备金制度与钱币乘数的观念；把握钱币政策的观念、法子及方针；把握钱币政策东西的观念及浸染道理；熟悉钱币政策的传导机制。

相识我国金融业进一步对外开放的配景和主要政策法子；相识我国银行业、证券业、保险业、成本市场新一轮对外开放的实践法子。

第二节　中国的多条理成本市场

把握成本市场的分层特性及其内涵逻辑；把握中国多条理成本市场的主要内容、布局与意义。

熟悉场内市场的界说、特征和成果；熟悉场外市场的界说、特征和成果；熟悉主板、中小板、创业板的观念与特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的观念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产物报价与处事系统的观念与特点。

相识我国设立科创板并试点注册制的政策配景；熟悉科创板重点处事的企业范例和行业规模；相识科创板的制度法则体系；把握科创板的上市条件及上市指标；把握科创板制度设计的创新点。

第三章　证券市场主体

第一节　证券刊行人

把握证券市场融资勾当的观念、方法及特征。

把握证券刊行人的观念和分类；熟悉当局和当局机构直接融资的方法及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方法及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；把握金融机构直接融资的特点。

第二节　证券投资者

把握证券市场投资者的观念、特点及分类；相识我国证券市场投资者布局及演化。

把握机构投资者的观念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的浸染；熟悉当局机构类投资者的观念、特点及分类；把握金融机构类投资者的观念、特点及分类；熟悉及格境外机构投资者、及格境内机构投资者的观念与特点；把握企业和事业法人类机构投资者的观念与特点；把握基金类投资者的观念、特点及分类。

把握个人投资者的观念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

第三节　证券中介机构

把握证券公司的界说；相识我国证券公司的成长过程；把握我国证券公司的禁锢束度及详细要求；把握证券公司主要业务的种类及内容；相识证券公司业务国际化。

熟悉证券处事机构的种别；熟悉对状师事务所从事证券法令业务的打点；熟悉对注册管帐师、管帐师事务所从事证券、期货相关业务的打点；熟悉对质券、期货投资咨询机构的打点；熟悉对资信评级机构从事证券业务的打点；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的打点；把握我国证券金融公司的定位及业务；把握对质券金融公司从事转融通业务的打点；熟悉证券处事机构的法令责任和市场准入。

第四节　自律性组织

把握证券生意业务所的界说、特征及主要职能；熟悉证券生意业务所的组织形式；相识我国证券生意业务所的成长过程。

熟悉证券业协会的性质和宗旨；相识证券业协会的汗青沿革；熟悉证券业协会的职责和自律打点职能。

熟悉证券挂号结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券挂号结算公司的挂号结算制度。

把握证券投资者掩护基金的来历、利用、监视打点；熟悉中国证券投资者掩护基金公司设立的意义和职责。

第五节　证券禁锢机构