2019年私募基金登记备案情况综述

2019年，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大、中央经济工作会议精神，持续完善私募基金管理人登记、产品备案、从业人员资格管理要求，海南公司注册，建立健全异常报送公示、失联公示、投诉调解、风险自查、自律检查执纪、信用信息报告等过程信用机制建设，初步形成了信用公示与社会监督、信用约束与自律处分、信用竞争与自主发展良性循环，在服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革方面发挥了积极作用。

截至2019年底，协会存续登记私募基金管理人24471家，较2018年末存量机构增加23家，同比增长0.09％；存续备案私募基金81739只，较2018年末在管私募基金数量增加7097只，同比增长9.51％；管理基金规模13.74万亿元【1】，较2018年末增加9603.56亿元【2】，同比增长7.52％。私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工17.65万人，其中取得基金从业资格的员工14.22万人。

私募基金管理人登记及私募基金备案方面，2019年协会持续落实新版《私募基金管理人登记须知》，发布《私募投资基金备案须知（2019版）》，进一步增强登记备案工作透明度，提高登记备案工作效率，私募基金登记备案各项工作有序开展。

自AMBERS系统上线以来，新登记私募基金管理人10538家【3】，平均退回补正次数2.14次；新备案私募基金63013只【4】，平均退回补正次数1.45次【5】。2019年协会登记私募基金管理人1100家，平均退回补正次数2.27次；备案私募基金18617只，备案规模8520.26亿元，平均退回补正次数1.28次。此外，2019年协会办理通过私募基金管理人重大事项变更11640条，其中涉及实际控制人变更的重大事项变更1583条；办理通过私募基金产品重大事项变更14879 条。

截至2019年底，协会办理15633家私募基金管理人的注销手续，其中，主动申请注销的私募基金管理人2742家，未按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称“二五公告”）要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人12199家，因违反协会自律规则被注销的私募基金管理人692家。2019年协会办理1072家私募基金管理人的注销手续，其中，主动申请注销的私募基金管理人479家，未按照“二五公告”要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人97家，因违反协会自律规则被注销的私募基金管理人496家。

截至2019年底，累计已办理清算的私募基金37444只【6】，其中，自主发行类产品32287只，顾问管理类产品5157（其中，227只为解除投顾协议）。2019年当年清算私募基金10417只，其中，自主发行类产品9668只，顾问管理类产品749只（其中，74只为解除投顾协议）。

根据《私募基金登记备案相关问题解答（十五）》，2019年协会办理通过5家私募资产配置类基金管理人登记和5只私募资产配置基金备案。截至2019年底，按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》相关要求，协会已为391家私募基金管理人认定为证券期货经营机构提供投资建议服务资格，其中2019年认定通过95家私募基金管理人。

私募基金管理人入会方面，协会进一步完善入会程序和要求，有序引导私募基金管理人加入协会。截至2019年底，私募基金管理人会员数量总计3369家，其中普通会员241家，观察会员3128家。2019年新增私募基金管理人会员79家，均为观察会员。

私募证券投资基金管理人会员信用信息报告稳定运行，截至2019年底，协会已累计发布7批次私募证券投资基金管理人会员信用信息报告，私募证券投资基金管理人会员相关信用信息报告查阅率达91.02％。为进一步创新私募股权、创业投资基金行业信用体系建设模式，引导和支持会员持续加强信用信息自我积累、管理和运用，协会在私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作试点经验的基础上，发布《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》，并将于2020年2月7日正式上线私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告，进一步落实市场化信用约束机制，提升私募基金行业整体信用水平，树立行业社会公信力。

私募基金行业自律管理方面，协会进一步加强私募基金行业自律管理，落实新版《私募基金管理人登记须知》，坚持扶优限劣原则，海南公司注册，引入中止办理流程，实现增量分流，提升自律管理效能；持续落实《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关要求，发挥专业法律服务机构市场化制衡作用；强化私募基金管理人信息公示，增设已注销私募基金管理人信息公示，加强私募行业全流程信用信息管理；对处于异常经营状态的机构以诚信信息公示的方式向社会进行披露，通过市场约束方式，引导行业合规健康发展。